דף הבית פורומים משפטיים פורום דיני בנקאות מהן ההתחייבויות המשפטיות בניהול תיקי השקעות ללא רישיון?

מהן ההתחייבויות המשפטיות בניהול תיקי השקעות ללא רישיון?

| ⟳

ניהול תיקי השקעות

רם 19/02/08

שלום לכולם
אני שוקל לעסוק בניהול תיקי השקעות פרטי, במסגרת של החוק- עד 5 אנשים

כפי שאני זוכר כל החוקים של הרשות לני"ע חלים גם עלי כמנהל תיקים שאינו בעל רישיון.
כלומר כאשר אני מתחיל לסחור בשביל לקוחות אני מחוייב להעברת התיק לנאמנות עיוורת(פרט לחריגים כמובן)

1) האם אני צודק או שיש לי פה אפשרות אחרת?
2) במידה ואייני גובה כל עמלה עבור ניהול הכסף, למעט עמלות שגובה הבנק - קניה ומכירה וכ"ד, (עבודה שלי היא בחינם)
האם גם אז אני מחוייב בנאמנות עיוורת?
3) מה קורה במצב שכבר יש לי תיקי לקוחות ואני נכנס למקום עבודה בייעוץ/ ניהול תיקים. עפ"י הכרותכם עם השוק והמעסיקים בו, מהם התרחישים שבהם אני יכול להתקל לגבי התיקים המנוהלים באופן עצמאי.

אשמח אם תוכלו לסייע לי בנושא זה או להכווין אותי
תודה מראש

יעוץ בניי"ע

עו"ד אבי זילברפלד 20/02/08

שלום רב,

פורום זה אינו הבמה למתן יעוץ קונקרטי בשאלות הנכבדות שהעלית.

אני מציע כי תפנה במישרין לעו"ד העוסק בתחום ע"מ לקבל יעוץ פרטני.

בכבוד רב,

זילברפלד אבי, עו"ד ונוטריון
מנהל פורום בנקאות

התשובה עזרה לך? (נשמח לפרגון!)

כן, תודה! לא ממש

קבלו עכשיו ייעוץ משפטי אישי