|
| שלום לכולם
אני שוקל לעסוק בניהול תיקי השקעות פרטי, במסגרת של החוק- עד 5 אנשים
כפי שאני זוכר כל החוקים של הרשות לני"ע חלים גם עלי כמנהל תיקים שאינו בעל רישיון.
כלומר כאשר אני מתחיל לסחור בשביל לקוחות אני מחוייב להעברת התיק לנאמנות עיוורת(פרט לחריגים כמובן)
1) האם אני צודק או שיש לי פה אפשרות אחרת?
2) במידה ואייני גובה כל עמלה עבור ניהול הכסף, למעט עמלות שגובה הבנק - קניה ומכירה וכ"ד, (עבודה שלי היא בחינם)
האם גם אז אני מחוייב בנאמנות עיוורת?
3) מה קורה במצב שכבר יש לי תיקי לקוחות ואני נכנס למקום עבודה בייעוץ/ ניהול תיקים. עפ"י הכרותכם עם השוק והמעסיקים בו, מהם התרחישים שבהם אני יכול להתקל לגבי התיקים המנוהלים באופן עצמאי.
אשמח אם תוכלו לסייע לי בנושא זה או להכווין אותי
תודה מראש
|